獨立董事之溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主管之溝通：

(一)   溝通方式:內部稽核主管與獨立董事至少每季一次定期會議，就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告；若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

(二)   歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

113年

日期溝通重點獨董意見
113/2/271、報告稽核執行情形：
      (1)報告112年第4季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、出具「內部控制制度聲明書」。		無
113/4/11
1、僅列席參加審委會、董事會，無報告事項。無
113/5/10
1、報告稽核執行情形：
      (1)報告113年第1季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。		無
113/6/13
1、僅列席參加董事會，無報告事項。無
113/8/21、報告稽核執行情形：
      (1)報告113年第2季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。		無
113/11/71、報告稽核執行情形：
      (1)報告113年第3季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、修訂內部控制制度、內部稽核制度。
3、提報「114年度內部稽核計劃」。		無

 

112年

日期溝通重點獨董意見
112/2/241、報告稽核執行情形：
      (1)報告111年第4季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、出具「內部控制制度聲明書」。		無
112/3/28
1、僅列席參加審委會、董事會，無報告事項。無
112/5/5
1、報告稽核執行情形：
      (1)報告112年第1季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。		無
112/7/4
1、僅列席參加董事會，無報告事項。無
112/8/111、報告稽核執行情形：
      (1)報告112年第2季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。		無
112/11/71、報告稽核執行情形：
      (1)報告112年第3季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、修訂內部控制制度、內部稽核制度。
3、提報「113年度內部稽核計劃」。		無

 

111年

日期溝通重點獨董意見
111/2/25

1、報告稽核執行情形：
      (1)報告110年第4季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、出具「內部控制制度聲明書」。

無
111/5/51、報告稽核執行情形：
      (1)報告111年第1季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
無
111/7/51、僅列席參加董事會，無報告事項。
無
111/8/51、報告稽核執行情形：
      (1)報告111年第2季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、修訂內部控制制度、內部稽核制度。
無
111/11/81、報告稽核執行情形：
      (1)報告111年第3季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、提報「112年度內部稽核計劃」。		無

 

110年

日期溝通重點獨董意見
110/2/261、報告稽核執行情形：
      (1)報告109年第4季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、出具「內部控制制度聲明書」。
3、修訂內部控制制度、內部稽核制度		無
110/4/61、僅列席參加董事會，無報告事項。無
110/5/131、報告稽核執行情形：
      (1)報告110年第1季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。		無
110/7/81、僅列席參加董事會，無報告事項。無
110/8/91、報告稽核執行情形：
      (1)報告110年第2季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、修訂內部控制制度、內部稽核制度		無
110/11/81、報告稽核執行情形：
      (1)報告110年第3季查核事項。
      (2)報告主要查核缺失及改善情形。
2、提報「111年度內部稽核計劃」。
3、修訂內部控制制度、內部稽核制度。		無

 

二、獨立董事與會計師之溝通：

(一)   溝通方式:獨立董事與簽證會計師至少每年一次定期會議，會計師針對財務報表查核結果及其他法令要求事項向獨立董事報告。

(二)   歷次獨立董事與簽證會計師溝通情形摘要

113年

日期性質溝通重點溝通結果
113/2/27董事會會前會112年第4季與公司治理單位溝通及法令更新
無意見
113/11/7
董事會會前會
113年第3季與公司治理單位溝通及法令更新
無意見

 

112年

日期性質溝通重點溝通結果
112/2/24董事會會前會111年度與公司治理單位溝通無意見
112/11/7
董事會會前會
112年第3季與公司治理單位溝通及法令更新
無意見